Acta academica karviniensia 2012, 12(2):61-75 | DOI: 10.25142/aak.2012.023

DŮSLEDKY IMPLEMENTACE SMĚRNICE MiFID PRO JEDNÁNÍ OBCHODNÍKŮ S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU KE KLIENTŮM

Lucie Meixnerová
Ing. Lucie Meixnerová, Ústav doktorských studií, kombinovaná forma studia, Obchodně podnikatelská fakulta v Karviné, Slezská univerzita v Opavě
Zaměstnavatel: Citibank Europe plc, organizační složka, Nádražní 11, 700 39, Ostrava
Adresa pro zasílání korespondence: Maková 1374/10, 725 25, Ostrava - Polanka nad Odrou, luciemeixnerova@seznam.cz

Směrnice o trzích finančních instrumentů (MiFID) vstoupila v platnost v listopadu 2007 a rozšiřuje rozsah služeb i finančních instrumentů, na které se předtím vztahovala směrnice o investičních službách (ISD). Tato směrnice nastavuje nové postupy, procesy a pravidla jednání ve vztahu k zákazníkům a kontrolní opatření při každodenním jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníkem. Tato pravidla se liší v závislosti na klasifikaci zákazníka (drobný klient, profesionální klient a způsobilá protistrana) a definuje základní požadavky na poskytování informací a povinnosti obchodníků s cennými papíry vůči zákazníkům a při správě cizího majetku. Cílem příspěvku je popsat proces prodeje investic drobným klientům včetně důležitých povinností při poskytování příslušných investičních služeb.

Klíčová slova: Směrnice o trzích finančních nástrojů - nazývána MiFID, neprofesionální klient, obchodník s cennými papíry, investiční profil, test vhodnosti, test přiměřenosti
JEL classification: G21, G24

Zveřejněno: 30. červen 2012  Zobrazit citaci

ACS AIP APA ASA Harvard Chicago Chicago Notes IEEE ISO690 MLA NLM Turabian Vancouver
Meixnerová L. DŮSLEDKY IMPLEMENTACE SMĚRNICE MiFID PRO JEDNÁNÍ OBCHODNÍKŮ S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU KE KLIENTŮM. Acta academica karviniensia. 2012;12(2):61-75. doi: 10.25142/aak.2012.023.
Sdílet...
Stáhnout citaci
  • BibTeX (.bib)
  • Bookends (.ris)
  • EasyBib (.ris)
  • EndNote (.enw)
  • EndNote 8 (.xml)
  • ISI WoS (.isi)
  • Medlars (.medlars)
  • Mendeley (.ris)
  • MODS (.xml)
  • Papers (.ris)
  • RefWorks (.txt)
  • RefManager (.ris)
  • RIS (.ris)
  • MS Word (.xml)
  • Zotero (.ris)
    • Zobrazit celý článek

    Reference

    1. Akcie a investice. Zdroj: Fio banka, cit 27. únor 2011, http://www.fio.cz/akcie-investice/chci-spravu-portfolia.
    2. Citibank. Zdroj: Citibank Europe plc, organizační složka, cit 2. července 2012, http://www.citibank.cz/czech/gcb/personal_banking/czech/investment/investice.htm?icid=LINK-INV-HP-TOPMENU.
    3. European commission. Zdroj: European commission, cit 27. únor 2011, http://ec.europa.eu/internal_market/securities/isd/index_en.htm.
    4. Informace o směrnici MiFID. Zdroj: Volksbank, cit 27. únor 2011, http://www.volksbank.cz/vb/jnp/cz/podnikatele/investovani/cz-podnikatele-ivestovani-mifid.html.
    5. Informace pro klienty dle MiFID. Zdroj: ČSOB, cit 27. únor 2011, http://www.csob.cz/cz/Csob/O-CSOB/Povinne-informace/Stranky/Informace-MIFID.aspx.
    6. Licencovaní obchodníci s cennými papíry. Zdroj: Finance, cit 27. únor 2011, http://www.finance.cz/kapitalovy-trh/seznamy/obchodnici/.
    7. MiFID. Zdroj: Česká spořitelna, a.s., cit 27. únor 2011, http://www.csas.cz/banka/content/inet/internet/cs/sc_2863.xml.
    8. MiFID. Zdroj: GE Money bank, cit 27. únor 2011, http://www.gemoney.cz/ge/cz/1/investovani/mifid.
    9. MiFID: Průvodce spotřebitele. Zdroj: ČNB, cit 27. únor 2011, http://www.cnb.cz/miranda2/export/sites/www.cnb.cz/cs/spotrebitel/ochrana_spotrebitele/MiFID_CZ.pdf.
    10. Pravidla pro provádění pokynů. Zdroj: Komerční banka, a.s., cit 27. únor 2011, http://www.kb.cz/cs/informace-k-mifid/pravidla-pro-provadeni-pokynu/index.shtml.
    11. Působnost a definice. Zdroj: Ministerstvo financí ČR, cit 27. únor 2011, http://www.mfcr.cz/cps/rde/xbcr/mfcr/Konzultacni_material_MF-MiFID-lstpd2006_C_pdf.pdf.
    12. Směrnice o trzích finančních nástrojů (MiFID - nová pravidla pro kapitálový trh. Zdroj: Ministerstvo financí ČR, cit 27. únor 2011, http://www.mfcr.cz/cps/rde/xchg/mfcr/xsl/kap_trh_mifid_28136.html?year=PRESENT.
    13. Take a balanced approached. Zdroj: Deloitte Česká republika, cit. 27. únor 2011, http://www.deloitte.com/assets/Dcom-CzechRepublic/Local%20Assets/Documents/cz(en)_mifid_balance_160407.pdf.
    14. Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, Zdroj: Ministerstvo financí České republiky, cit. 27. únor 2011 http://www.mfcr.cz/cps/rde/xbcr/mfcr/ZPKT_uplne_zneni2_pdf.pdf.

    Zpět na obsah